Kendali dan Audit Sistem Informasi 2

Pengendalian TI didefinisikan sebagai suatu pernyataan hasil yang diinginkan atau maksud yang dicapai oleh prosedur pengendalian implementasi dalam kegiatan TI khusus.
Terdapat 15 area pengendalian, antara lain :

 1.  Integritas Sistem
      Penjelasan :
      a. Ketersediaan dan kesinambungan sistem komputer untuk user
      b. Kelengkapan, Keakuratan, Otorisasi, serta proses yg auditable 
      c. Persetujuan dari user atas kinerja sistem yang di inginkan 
      d. Preventive maintenance agreements untuk seluruh perlengkapan       
      e. Kesesuaian kinerja antara S/W dan jaringan dengan yang diharapkan 
      f. Serta adanya program yang disusun untuk operasi secara menyeluruh
 
 2.  Manajemen Sumber Daya (Perencanaan Kapasitas)
      Penjelasan :
      a. Faktor-faktor yang melengkapi integritas sistem 
      b. Yaitu meyakini kelangsungan (ongoing) H/W, S/W, SO, S/W aplikasi, dan komunikasi                        jaringan komputer, telah di pantau dan dikelola pada kinerja yang maksimal namun tetap                  dengan biaya yang wajar. 
      c. Hal-hal tersebut di dokumentasikan secara formal, demi proses yang
          berkesinambungan
     
 3.  Pengendalian Perubahan S/W Aplikasi dan S/W sistem
      Penjelasan :
      a. Menentukan adanya keterlibatan dan persetujuan user dalam hal adanya perubahan 
          terhadap s/w aplikasi dan s/w sistem
      b. Setiap pengembangan dan perbaikan aplikasi harus melalui proses formal dan di 
          dokumentasikan serta telah melalui tahapan-tahapan pengembangan sistem yang 
          dibakukan dan disetujui.
 
 4.  Backup dan Recovery
      Penjelasan :
      a. Demi kelangsungan usaha, harus tersedia data processing disaster recovery planning
          (rencana pemulihan data dan pusat sistem informasi apabila terjadi kehancuran), 
      b. Baik berupa backup dan pemulihan normal, maupun rencana contingency untuk 
          kerusakan pusat SI (lokasi gedung, peralatanya, SDM-nya maupun manualnya).
 
 5.  Contigency Planning
      Penjelasan : 
      a. Perencanaan yang komprehenshif di dalam mengantisipasi terjadinya ancaman 
      b. terhadap fasilitas pemrosesan SI 
      c. Dimana sebagian besar komponen utama dari disaster recovery plan telah 
          dirumuskan dengan jelas, telah di koordinasikan dan disetujui, seperti critical 
         application systems, identifikasi peralatan dan fasilitas penunjang H/W, sistem S/W
         dan sebagainya. 

 6.  System S/W Support
      Penjelasan : 
      a. Pengukuran pengendalian dalam pengembangan, penggunaan, dan pemeliharaan 
          dari S/W SO, biasanya lebih canggih dan lebih cepat perputarannya dibandingkan
          dengan S/W aplikasiDengan ketergantungan yang lebih besar kepada staf teknik 
          untuk integritas fungsionalnya
      b. Pengukuran kendali pengamanan aplikasi individu maupun pengamanan logika 
          sistem secara menyeluruh (systemwide logical security)
 

 7.  Dokumentasi
      Penjelasan : 
      a. Integritas dan ketersediaan dokumen operasi, pengembangan aplikasi, user dan S/W
           sistem
      b. Diantaranya dokumentasi program dan sistem, buku pedoman operasi dan schedule 
          operasi,
      c. Untuk setiap aplikasi sebaiknya tersedia dokumentasi untuk tiap jenjang user.

 8.  Pelatihan atau Training
      Penjelasan : 
      a. Adanya penjenjagan berdasarkan kemampuan untuk seluruh lapisan manajemen dan
           staf, dalam hal penguasaannya atas aplikasi-aplikasi dan kemampuan teknisnya 
      b. Serta rencana pelatihan yang berkesinambungan

 9.  Administrasi
      Penjelasan : 
      a. Struktur organisasi dan bagannya, rencana strategis, tanggungjawab fungsional, job
           description, sejalan dengan metoda job accounting dan/atau charge out yang
           digunakan 
      b. Termasuk didalamnya pengukuran atas proses pengadaan dan persetujuan untuk 
           semua sumber daya SI.

 10. Pengendalian Lingkungan dan Keamanan Fisik
       Penjelasan : 
       a. Listrik, penyejuk udara, penerang ruangan, pengaturan kelembaban, serta kendali 
           akses ke sumber daya informasi 
       b. Pencegahan kebakaran, ketersediaan sumber listrik cadangan,
       c. Juga pengendalian dan backup sarana telekomunikasi
 

 11. Operasi
       Penjelasan : 
       a. Diprogram untuk merespon permintaan/keperluan SO
       b. Review atas kelompok SO berdasarkan job schedulling, review yang terus-menerus 
           terhadap operator, retensi terhadap console log message, dokumentasi untuk
           run/restore/backup atas seluruh aplikasi 
       c. Daftar personel, dan nomor telepon yang harus dihubungi jika muncul masalah SO, 
           penerapan sistem sift dan rotasi serta pengambilan cuti untuk setiap operator.
 

 12. Telekomunikasi
       Penjelasan : 
       a. Review terhadap logical and physical access controls,
       b. Metodologi pengacakan (encryption) terhadap aplikasi electronic data interchange 
           (EDI) 
       c. Adanya supervisi yang berkesinambungan terhadap jaringan komputer dan
           komitmen untuk ketersediaan jaringan tersebut dan juga redundansi saluran
           telekomunikasi.

 13. Program Libraries
       Penjelasan : 
       a. Terdapat pemisahan dan prosedur pengendalian formal untuk application source 
           code dan compiled production program code dengan yang disimpan di application
           test libraries development 
       b. Terdapat review atas prosedur quality assurance.
 

 14. Application Support (SDLC)
       Penjelasan : 
       a. Bahwa proses tetap dapat berlangsung walaupun terjadi kegagalan sistem
       b. Sejalan dengan kesinambungan proses untuk inisiasi sistem baru, manajemen 
       c. proyek, proses pengujian yang menyeluruh antara user dan staf SI
       d. Adanya review baik formal maupun informal terhadap tingkat kepuasan atas SDLC 
           yang digunakan.
 

 15. Pengendalian Mikrokomputer
       Penjelasan : 
       a. Pembatasan yang ketat dalam pengadaan, pengembangan aplikasi, dokumentasi atas 
           aplikasi produksi maupun aplikasi dengan misi yang kritis, sekuriti logika, dan fisik 
           terhadap microcomputer yang dimiliki, 
       b. Serta pembuatan daftar inventaris atas H/W, S/W, serta legalitas dari S/W untuk 
           menghindari tuntutan pelanggaran hak cipta.


 Sumber :  http://liapsa.staff.gunadarma.ac.id/Downloads/folder/0.5 ( Bab 7 - Kendali dan Audit SI _KASI_.pdf )